第十八条 投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可以委托其他 委员代为出席会议并行使表决权。 第十九条 投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权 的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会 议主持人。 第二十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容： （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； （三）代理委托事项； （四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指 示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明； （五）授权委托的期限； （六）授权委托书签署日期。 第二十一条 投资决策委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代 为出席会议的，视为未出席相关会议。决策委员会委员连续三次不出席会议的， 视为不能适当履行其职权，公司股东会可以撤销其委员职务。 第二十二条 表决。 第二十三条 投资决策委员会如认为必要，可以召集公司董事、其他高级管 理人员列席会议，其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但非决策委员会委员 对议案没有表决权。 第二十四条 投资决策委员会会议的表决方式均为举手表决。 委员会临时会 投资决策委员会会议对所议事项采取集中审议、 依次表决的规

　　提议时，集临时会议；对于临时重大投资项目决策，投资决策委员会开 会议，审议投资项目可行性报告，并于会议召开前 3 天通知全体委员，会议由主 任委员主持，主任委员不能出席时可委托其它一名委员主持。 第十六条 投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容： （一）会议召开时间、地点； （二）会议期限； （三）会议需要讨论的议题； （四）会议联系人及联系方式； （五）会议通知的日期。 第五章 议事与表决程序 第十七条 通过。 投资决策委员会会议应由应由三分之二以上委员（含三分之二）

　　合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。 第七条 投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委 员会，或基金合伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第八条 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定 人数的三分之二时，公司董事和所管理基金联合管理委员会应补选新的委员。在 投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前， 投资决策委员会暂停行 使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 第九条 投资决策委员会主要行使下列职权： （一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投 资方案和实施计划； （二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议； （三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查； （四）公司董事会和所管理基金联合管理委员会授权的其他事宜。 第十条 投资决策委员会对本议事规则规定的事项进行审议后，应形成投资 决策委员会会议决议联同相关议案报送公司董事会和基金联合管理委员会备案。 第十一条 投资决策委员会主任履行以下职责： （一）召集、主持委员会会议； （二）代表投资决策委员会向公司董事会和基金联合管理委员会报告工作； （三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。 第十二条 投资决策委员会履行职责时，公司相关职能部门应给予配合，委

　　托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程 序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业 共同设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》《合伙企业法》 、 、 《中新（上海）股权投资管理有限公司章程》 （以下简称《公司章程》 ）和《中新 （上海）股权投资基金（有限合伙）章程》 （以下简称《基金章程》，及其他有 ） 关规定，制订本议事规则。 第二条 投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》《董 、 事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作 机构， 主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决 策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。 第三条 投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》《公司章程》 、 等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第四条 基金投资决策委员会由 9 至 11 名成员组成，由公司董事会提名， 基金联合管理委员会选举产生。 第五条 投资决策委员会委员应符合一下基本条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营； （二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金 的权益积极开展工作；

　　风险控制委员会的决议认可后， 投资决策委员会应组织对投资项目的重新研究分 析和投资方案设计，并重新进行投资决策委员会审议。 第二十八条 投资决策委员会委员应不迟于会议决议生效之次日，将会议决 议有关情况向公司董事会和基金联合管理委员会备案， 并督促和推进公司投资管 理部门实施执行相关决议。 第二十九条 投资决策委员会会议应当有书面记录，出席会议的委员和会议 记录人应当在会议记录上签名。 出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上 的发言作出说明性记载。投资决策委员会会议记录、委员会决议的书面文件作为 公司档案由公司保存，保存期至基金清算结束后至少 5 年。 第三十条 投资决策委员会会议记录应至少包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明； （三）会议议程； （四）委员发言要点； （五）每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表 决结果； （六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。 第三十一条 委员会决议违反法律、法规或者《基金章程》 ，致使基金资产

　　第三十二条 投资决策委员会决议实施的过程中，投资决策委员会主任委员 或其指定的其他委员应就决议的实施情况进行跟踪检查， 在检查中发现有违反决 议的事项时，可以要求和督促有关人员予以纠正，有关人员若不采纳意见，投资 决策委员会主任或其指定的委员应将有关情况向公司董事会和基金联合管理委 员作出汇报，由公司董事会和基金联合管理委员会负责处理。 第七章 附则 第三十三条 本规则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件、 《公司 章程》和《基金章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范 性文件或经合法程序修改后的《公司章程》《基金章程》相抵触时，按国家有关 、 法律法规、规范性文件、 《公司章程》和《基金章程》的规定执行，并及时修订。 第三十四条 第三十五条 行。 本议事规则由董事会和基金联合管理委员会负责修订和解释。 本实施细则董事会和基金联合管理委员会审议通过之日起执

　　员会可以聘请外部专业的咨询顾问机构和中介机构， 提供专业的建议进行投资决 策，有关费用由所管理基金承担。 第四章 会议的召开与通知 第十三条 投资决策委员会会议分定期会议和临时会议，由主任委员召集并 主持。投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可委托其他委员代为出 席会议并行使表决权。 第十四条 限于以下内容： （一） 审议基金投资方案和项目执行情况， 并根据实际需要进行调整和修订； （二）制订基金年度投资项目发展计划和经营目标； （三）基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况； （四）审议下一年度的投资预算方案、决算方案； （五）基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情况报告； （五）投资决策委员会年度履职情况汇总报告。 第十五条 投资决策委员会主任委员认为必要时， 或二分之一以上委员联名 投资决策委员会定期会议每年至少召开两次， 审议事项包括但不