澄迈税务:借助大数据加强私募基金合规管理平博体育- 平博体育官方网站- APP下载

2026-02-04

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  筑牢私募基金监管的数据基础,不仅需要整合税务内部系统数据,还需要跨部门数据协同。澄迈县税务局与市场监管部门建立信息交换机制,实时获取私募基金及合伙人的工商登记、股权变更信息,重点跟踪合伙人出资比例调整、企业注销等可能出现风险的动态;从基金行业协会调取基金备案、产品清算、投资项目清单,逐一核查基金实际运作与备案信息的一致性;向银行、证券等金融机构收集私募基金证券交易数据,精准追踪资金流动轨迹。同时,借助“天眼查”“企查查”等网络商业平台的企业关系图谱,通过“股权穿透”功能还原企业多层嵌套架构的真实面貌,发现隐藏在复杂架构背后的风险。

  差异化应对策略让合规辅导更具针对性。温文杰介绍,对申报数据填写错误、政策理解偏差等低风险问题,他们通过电子税务局推送“风险提示函”,引导企业自查自纠;对备案信息遗漏、核算方法错误等中风险问题,开展“约谈警示+辅导纠错”,税务干部与企业相关负责人面对面沟通,结合数据疑点精准解读政策,辅导企业建立合规机制;对恶意筹划、隐瞒收入等高风险违规行为,启动纳税评估或税务稽查,督促企业整改。此前,澄迈县税务局发现海南某信息咨询中心存在成本费用列支错误问题,研判其对外借款1000万元不收取利息可能违反独立交易原则。该局约谈企业,解读政策要求,建议其按规定补申报收入,最终企业积极配合调整成本费用,补缴了税款和滞纳金。

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