《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员不包括在商业银行基金托管部门的管理和业务。平博体育- 平博体育官方网站- APP下载

2025-11-02

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《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。平博体育- 平博体育官方网站- 平博体育APP下载

  《证券从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员。《准则》所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。2.基金管理公司的管理人员和业务人员。3.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。4.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。5.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。6.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。7.中国证券业协会规定的其他人员。故答案错误(本解析由

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