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　　据《每日经济新闻》记者梳理，今年以来券商开户环节最突出的问题是投资者适当性审查流于形式。具体来看，部分营业部未勤勉尽责地审慎核查投资者开户及权限开通所需材料，无论是新三板开户还是私募产品购买，相关资质审核往往“走过场”；更有甚者，未全面、准确了解投资者的风险承受能力、投资经验等核心信息，便贸然为其办理开户或开通高风险业务权限。今年2月，陕西证监局就指出，申港证券陕西分公司在办理新三板开户业务时，存在未勤勉尽责、审慎核查投资者提供相关材料的问题。

　　在客户获取的源头环节，委托非合规主体招揽、采用不正当激励的违规行为也较为常见。记者梳理今年以来的违规案例发现，多家券商营业部存在委托银行工作人员、证券经纪人以外的个人或第三方机构等非法定授权主体进行投资者招揽的情况，华西证券义乌商城大道证券营业部、中山证券合肥分公司、西南证券大连分公司等均在此类问题上“栽跟头”。同时，以不正当激励招揽客户的现象也屡禁不止，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部就因向客户赠送实物礼品等变相激励方式招揽客户而涉违规。